证券

【上市公司】   至2008年底，全省境内上市公司20家，挂牌交易的股票23只（A股20只，B股3只）。据统计，年末境内上市公司总股本136.95亿股，总市值450.64亿元；无限售股份86.12亿股，无限售股份市值282.07亿元。

【证券经营机构】  2008年底，全省有证券公司2家，即金元证券股份有限公司、万和证券经纪有限公司。全省有证券营业部22家，证券服务部5家。

【证券服务机构】  2008年底，全省具有证券从业资格的证券咨询服务机构3家，其中专业咨询机构2家（海南港澳咨讯产业股份有限公司和海南精信咨讯有限公司），兼营咨询机构1家（金元证券股份有限公司）；具有证券从业资格的会计师事务所分所2家（中准会计师事务所有限公司海南分所、中审亚太会计师事务所有限公司海南分所）。

【证券市场】  2008年底，全省2家证券公司投资者人民币资金账户数为37.53万户，比上年底增加1.61万户；证券账户数为46.53户（含B股），比上年底减少3.84万户；沪深两市托管市值（含基金、权证等）206.56亿元、客户交易结算资金余额37.66亿元，分别比上年底减少182.85亿元和24.45亿元；2008年全年股票（含基金、权证等）交易量3066.13亿元，较上年减少2677.12亿元。全省22家证券营业部投资者人民币资金账户、证券账户、基金账户数分别为49.24万户、61.90万户（含B股）和2.66万户，分别比去年增加4.35万户、增加2.15万户和减少0.19万户；沪深两市股票托管市值（含基金、权证等）156.69亿元、客户交易结算资金余额37.66亿元、股票（含基金、权证等）交易量2689.20亿元，分别比去年减少213.27亿元、24.45亿元和2219.23亿元。2008年，2家证券公司整体盈利3761.50万元，较去年减少96.2%；22家证券营业部整体盈利2.44亿元，较去年减少57.4%。

【证券市场监管】  （1）对上市公司监管。①巩固股改成果，做好股改后续工作。采取多种方式督促未完成股改的S*ST聚酯公司尽快完成股改，敦促已完成股改公司大股东切实履行股改承诺，保护投资者利益；②有针对性地开展现场检查、专项核查。通过深入现场了解真实情况，及时发现问题，及时控制风险，在一定程度上遏制公司的违法违规行为；③继续强化对辖区上市公司的日常动态监管。扎实做好文档数据登录和系统维护、监管日志及监管个案记录、《上市公司监管月报》编写等基础工作。综合采用发关注函、约见谈话、列席公司股东大会等监管措施强化日常动态监管；④加强调查研究学习。紧密结合海南辖区资本市场实际情况，围绕监管热点难点问题，通过召开座谈会、业务研讨会、实地走访企业、发放调查表格、学习研究理论及政策法规、案例剖析等形式加强调查研究，进一步摸清监管对象情况，探索行之有效的监管方式和措施；⑤积极培育上市公司后备资源。配合海南省政府及上海证券交易所，以座谈会、培训班（会）等方式进行宣传和培训，推动海南省政府研究修改《关于大力发展资本市场的指导意见》。与海南省金融办一道听取了12家拟上市公司汇报，实地走访了22家公司、对拟上市公司海峡航运的辅导情况进行了验收。至2008年底，已备案的后备上市公司51家，其中已进行辅导备案的公司4家。（2）对证券经营机构监管。①继续强化以净资本为核心的风险控制指标监管，加强现场、非现场检查工作力度，确保辖区2家证券公司各项风险控制指标持续达标；②继续推进2家公司全面实施客户交易结算资金第三方存管，实现合格账户全面上线、不合格账户全面下线的目标，最大限度保证客户交易结算资金安全；③完成2家证券公司的账户规范工作，督促证券公司采取有效措施防范新增不合格账户，从开户环节进行风险防范；④完成辖区证券经营机构的信息系统安全检查，督促辖区证券经营机构对信息系统进行查漏补漏，确保信息系统安全、稳定运行；⑤联合海南银监局完成辖区基金销售检查，规范辖区基金销售行为，保护基金投资者的合法权益；⑥贯彻落实中国证监会维稳工作要求，督促辖区证券经营机构建立健全维稳工作机制、排查风险隐患和定期报告维稳情况。联合省公安厅等单位对辖区22家证券营业部进行安全保卫检查，确保辖区证券市场健康稳定发展；⑦积极贯彻落实《证券公司分公司规定（试行）》的要求，解决辖区两家证券公司注册地与主要经营地不一致的问题；⑧积极推动辖区符合条件的服务部规范为营业部。至2008年底，1家服务部在现场核查验收中，其它服务部正在积极筹备中；⑨继续强化对证券咨询机构公司治理、内部控制、人员管理以及对外开展投资咨询业务方面的监管。2家专业咨询机构均通过了2008年年度检查（兼营咨询机构无需年检）。