金融　证券 -- 证券　期货

证 券

【上市公司】 至2005年底，全省共有上市公司21家(含在香港上市的美兰机场)，挂牌交易的股票24只(A股20只，B股3只，H股1只)。年末全部上市公司总股本91.78亿股，流通股41.34亿股，总市值281.87亿元，流通市值128.47亿元。

【证券经营机构】 至2005底，全省有证券公司两家，即金元证券有限责任公司、万和证券经纪有限公司。证券公司较上年减少1家，原因是海南省证券公司被取消证券经营资格，转为实业公司。2005年底，全省有证券营业部23家，证券服务部5家。证券营业部较上年减少3家，减少原因是海南省证券公司2家营业部和三亚联合证券交易部关闭。

【证券服务机构】 至2005年底，全省具有从业资格的证券咨询服务机构有3家，其中专业咨询机构2家(海南港澳咨讯产业股份有限公司和海南精信咨讯有限公司)，兼营咨询机构1家(金元证券有限责任公司 );全省具有证券从业资格的会计师事务所1家，外地有证券从业资格的会计师事务所在海南的分所1家，分别是海南从信会计师事务所、亚太中汇会计师事务所海南分所;具有证券从业资格的评估机构1家，即海南中力信资产评估有限公司。

【证券市场业务】 至2005年底，全省两家证券公司为投资者开设资金账户28.62万户、沪深两市托管市值(含基金)50.61亿元、客户交易结算资金余额10.43亿元，分别比上年底增加6.98万户、3.60亿元、1.97亿元;两家公司2005全年共实现股票(含基金)交易量297.59亿元，较上年减少25.65亿元。全省证券营业部共为投资者开设人民币资金账户41.92万户、沪深两市股票托管市值 (含基金)71.37亿元、客户交易结算资金余额11.25亿元，分别比上年减少0.65万户、11.74亿元、0.35亿元;全省证券营业部2005全年共实现股票(含基金)交易量336.17亿元，较上年减少140.27亿元。2005年，全省证券经营机构受市场环境影响，证券经纪业务整体亏损。

【证券市场监管】 在上市公司监管方面，主要是落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》以及全国证券期货监管工作会议精神，结合海南上市公司实际情况，进一步提高辖区上市公司质量。为完成上述任务采取了以下措施：积极稳妥地推进辖区上市公司股权分置改革。一是宣讲有关政策，充分发动;二是实地走访上市公司和逐家约见公司高管谈话，明确要求;三是结合实际制订股改进度时间表，有序推动;四是积极争取海南省及海口市政府及国资等部门对海南上市公司股权分置改革的支持，先后多次向海南省政府汇报海南上市公司股改进展情况，提出推进股改的具体建议;五是及时向海南省政府、证监会报送辖区上市公司的股改进展情况。

全面开展辖区上市公司“清欠解保”。根据证监会的统一部署，对辖区上市公司关联方资金占用及违规担保情况进行摸排，在与海南省政府相关部门、上市公司充分互动基础上，制订“一司一策”的上市公司“清欠解保”的工作计划。为确保在2006年底之前解决全省上市公司关联方资金占用、违规担保问题，采取了以下措施：分别约见有关上市公司相关人员，与国资委等部门充分沟通，确定各上市公司关联方资金占用、违规担保的具体清理步骤;对辖区存在关联方资金占用和违规担保等问题的公司发出《限期整改的通知》，并要求其出具《“清欠解保”承诺函》;定期对辖区“清欠解保”工作的进展情况进行分析、评估，对带有普遍性的问题提出有针对性的解决办法;结合日常监管重点关注上市公司“清欠解保”的执行情况，采取各种监管措施督促其限期改正。

进一步贯彻落实上市公司辖区监管责任制。按照辖区监管责任制的要求做好各项基础工作，包括修订和完善内部工作规程，健全上市公司辖区监管责任制工作制度;认真做好监管日志和监管个案的记录工作;不断规范辖区上市公司监管档案，做好文档数据的登录和系统维护;每月及时向证监会报送《监管月报》。

有针对性地开展现场检查。在对海南航空等公司2004年现场检查后的整改工作进行跟踪监管的同时，结合2005年工作计划及各公司2004年年报审核情况，对辖区内有突出问题的公司进行了专项检查。

继续对辖区上市公司实施日常动态监管。通过约见谈话、口头提醒、发关注函等措施，及时督促公司履行信息露义务，同时及时与交易所保持沟通。

加强调查研究。根据中国证监会有关精神，以及结合海南实际情况，对3家上市公司治理结构情况进行了调研。

与有关部门建立畅通的信息沟通渠道。与两个交易所建立了定期走访制度，每半年互访一次;继续贯彻落实与海南省有关部门建立的联席会议制度，定期互通情况。另外，就如何改善海南投资环境、支持上市公司做优做强、提高上市公司质量等方面问题不定期向海南省政府专题汇报。

在证券经营机构监管方面，主要是根据中国证监会的部署开展证券公司综合治理，采取以下措施：一是结合海南证券经营机构的实际，制定并落实《海南辖区证券公司综合治理实施方案》;二是加大现场及非现场检查的力度，在摸清证券公司风险底数工作的基础上督促其整改规范;三是推进证券公司客户保证金独立存管体系建设，完成两家公司的独立存管评审工作;四是积极稳妥地推进风险处置工作，海南省证券公司的风险处置工作于2005年5月完全结束。异地高风险证券公司在海南的营业部如南方证券海口营业部、汉唐证券海口营业部及亚洲证券海口营业部的风险处置工作平稳进行。

(李瑞芳 林一臻)

期 　　货

【期货经营机构】　至2005年底，全省共有7家期货经纪机构，其中期货经纪公司5家，期货营业部2家。5家期货经纪公司中，有2家处歇业状态，一家是万汇期货公司，被特别处理;一家是海证期货公司，因故停业整顿;有3家公司正常经营，分别是：海南金海岸期货公司、海南金元期货公司、海南星海期货公司。2家期货营业部是天富期货公司海口营业部、道通期货公司海口营业部。2005年，华南期货公司海口营业部因未能取得期货经纪业务许可证，被关闭营业场所。

【期货经纪业务】　相对于当年国内期货市场交易萎缩的状况，2005年全省3家正常营业公司按可比口径计算，较上年业务反显扩张态势。3家公司全年交易量2908070手，较上年的1524508手增长91%;交易额1191.12亿元，较上年的656.5亿增长81.4%;客户保证金余额8441.67万元，较上年的7595.57万元增长11.1%;利润净额为-45.66万元较上年减亏191.83万元。

【期货市场监管】 2005年，海南期货市场监管的主要工作是：(1)积极稳妥处置万汇期货公司风险;(2)全面进行期货公司风险隐患排查，清理整顿市场;(3)从严进行公司年检，严格把关，追踪监督，严肃处置;(4)加大对公司高级管理人员的监管力度;(5)依法行政，实施行政许可;(6)注销海南深海期货公司;(7)加强对公司的现场检查，重点是检查公司资本金和保证金;(8)加强与期货公司股东的直接联系;(9)加强与行业协会联系与协作。

(王 毅)